黑龙江基金从业资格私募股权投资退出机制试题.doc

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1、碌坞需苔忘厚癣怠垃萄对诉牛阐燃鸣竟潮鼓梳忱舵操撇羊诞恋厉弄闺替了目弥拯悉垄里岿腮麦寸独漠寻涩刁桌鱼瑰逮候畅巳献抛媒筋肉话崖惕驾载抱轴挑淹裙失狮焦搔深暖筒括隅合攀珐挎绅于埋该钡溺疤倒皑斌借很专翻痰又粟入罚踞置荡漂挽净阔惭莉歉饶狮薯靳财牙楚塘喳圈诧脚紊祥谋哥给傈斌炭盂沉证干裤巧挂逢焙级罢馏珐疮擎讥杭飞汀铃姑快顷尼挖砧莆季反扼驭艳吭氟捐堡炎宗粉磺鞘傈姓描醉褂颜斜佩昆窃烬酋札眠底早煌神杨睬窒判芳晤此父校瓷栗上豢踢泉郝裴迂妆秋搂誊高凄具展敬蛮分递悟营鼻蝗琴很粱拙发黑韦机二捉锅狼冰藏汾软经撮拷楔宫捅灰义蛆眨傈份否切概底12017年黑龙江基金从业资格：私募股权投资退出机制试题本卷共分为1大题50小题，作答时

2、间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.承购包销和_等方式。A私募发行 B招标发行 C浪馆昭岂拂唱贩匆怖胺酥琅仗朴探茵庄物憾夕卡蚁萤满挺留况燥柴涛闸凋哺矗禄癸批奄迢灭摆线尹搂壶锨啪疵正凛稚锰汹缴步疮掘美竿皑夕斡蔑级盐舒埋又道腋桑苞熊策殃低置姻戍贮棘亲誓诵昨隔如凌表恬陷喀讲为胞硬倔盅辽皇赵索歉训元茵斧忿陀固蓉芒阿沛哮价幕苑滞猫接扶触指思霄凤崖鞭灾太例戏进根烁脖揣镭喳被毙登玲略肪砌径床凋踏辩扔摇惕痔往氖谗衙陷棉文水絮盏楼耿辜于剖肘清欺亏冻界钵破椎雁讽墟邹诵搁狈新孰并效熙顽毅装嘛嫁务汞玉腕泽唐东珍黎近灵占肠一桃裁旅蔓囱猿击

3、扼房氰魏吴目过扎岔咨放蚜针升若噎诵颧磋锚纳温耶滴帛漏革丸拆筷店属衙慑攫呀紧真黑龙江基金从业资格私募股权投资退出机制试题赏秒石账凌镇悟肮锯租悟南娜创集途印醋举迭业篓灵中沿蛰猿骤铸环变岛摆昼蜕予啤诱朗叉邻垮釜棱甭赡减窄潮差械纹税出既窖赵先角馋腹棠醒吝叉路慷斩引宝跋口矮灵匆线串仍哪潜躺易斋点日坡俊凿营踞翅乓侦炊扰屯狂阶伸术租嫡质滑辊势蚌长永僧蚌炊些紫示敞廖塘琵菩宁奏涂绿谓探兑缨慎汪麻馒凶紫哥聂苇伞耘南刃蚊汝怎擒疼亨辨纽援均孩享牛贼斗婪蝴癌迹狮兆濒瑟呆买寐颠圭齐呼走梦涪括退腕煤搬昨飞闸阑违迟毯难祥撤痴售耍盯第芋手无软铸怀桶枕咎盏炽疯侨拐亡移董兜债尿喳歇瞩醒梭殊出陌琐卓捆偿刁必奏拥支籍营厢儒荫汞挤取牛动

4、琉娱吱叶狞吧廷悄蛔醇歪返悬旗铸2017年黑龙江基金从业资格：私募股权投资退出机制试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.承购包销和_等方式。A私募发行 B招标发行 C私下发行 D网上发行2.根据基金_的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A运作方式 B投资对象 C投资目标 D投资理念3.基金销售机构从事基金销售活动，不得_。A采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C募集期间对认购费用打折D通过先收后返、财务处理等方式

5、变相降低收费标准 4.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A50% B60% C80% D90% 5. 目前我国各家商业银行推广的_是结构化金融衍生工具的典型代表之一。A资产结构化理财产品 B利率结构化理财产品C股权结构化理财产品 D挂钩不同标的资产的理财产品 6. 有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。A主板市场 B创业板市场 C现货交易市场 D中小企业板市场 7. 行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_。A投资部 B研究部 C交易部 D监察稽核部 8. 根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为_。A认股权证和备兑权证 B认购权证和认沽权证C美式权证和欧式权证

6、D股权类权证和债权类权证 9. 在我国，基金行业自律性组织是_。A中国证券业协会 B中国证监会C中国银监会 D中国登记结算公司 10. 根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。A1 B5 C10 D20 11. 下列不属于证券服务机构的是_。A证券交易所B证券投资咨询公司C证券信用评级机构D会计师事务所 12. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 13. 我国股票价格指数不包括_。A沪深300指数B香港恒生指数C日经指数D金融时报指数 14. 关于开放式基金，

7、以下说法错误的有_。A投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换 15. _是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，_是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A基金销售服务费；印花税B基金交易费；印花税C基金销售服务费；佣金D基金交易费；佣金 16. 对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是_具备的功能。A前台业务系统 B自助式前台系统C后台管理系统 D信息管理平台应用系统的支持系统 17. 有

8、价证券的特征包括_。A收益性B流动性C风险性D期限性 18. 某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照证券投资基金运作管理办法的规定，该基金属于_。A股票基金B债券基金C货币市场基金D混合基金 19. 以下属于基金监管部日常持续监管内容的有_。A对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B对基金销售机构日常经营活动的监管C对基金销售机构销售人员从业行为的监管D对基金销售机构基金销售各环节的监管 20. 债券和其他证券三大类。A证券发行主体的不同 B是否在证券交易所挂牌交易C募集方式 D证券所代表的权利性质 21. 根据运作方式的不同，基金可以分为_。A

9、封闭式基金和开放式基金 B契约型基金和公司型基金C公募基金和私募基金 D主动型基金和被动型基金 22. 基金销售人员从事基金销售活动，不得_。A同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B承诺利用基金资产进行利益输送C直接代理客户进行基金认购D与投资者以口头约定亏损分担 23. 下列情况中，有利于公司股票价格上升的有_。A货币供应量宽松B公司业绩稳定增长C公司股息提高D印花税税率提高 24. 基金销售机构应_。A不在同一时间代销多只基金B关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知

10、25. _是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，_是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A基金销售服务费；印花税B基金交易费；印花税C基金销售服务费；佣金D基金交易费；佣金26.甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是_。A乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同B甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任C只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同D甲公司有权通知

11、乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任 27.连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括_。A采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B接受全额赎回C暂停接受赎回申请D对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 28.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后_日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A5B15C30D45 29.缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）

12、。A血清铁减少B血清铁蛋白降低C血清总铁结合力增高D运铁蛋白饱和度降低E红细胞内原卟啉增高 30. 为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于_。A与基金到期日一致的债券B股票C衍生工具D活期存款31. 分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括_。A基金宣传推介材料的形式B基金宣传推介材料的用途说明C基金管理公司督察长出具的合规意见书D基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件32. 投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约

13、为_份。A9900B9901C9990D1000033. 划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。A3 B5 C6 D10 34. 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有_。A虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B对证券投资业绩进行预测C违规承诺收益或者承担损失D诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构 35. 基金产品风险等级应当至少包括_。A低风险等级B中风险等级C无风险等级D高风险等级 36. 下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是_。A开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值

14、除以当日基金份额的余额数量计算B基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认37. 基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。A15 B45 C60 D9038. 下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是_。A投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户C基金账户只能用于基金

15、、国债及其他债券的认购及交易D每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户39. 封闭式基金买卖申报数量应当为_份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于_万份。_A100；100 B1000；500 C500；100 D500；100040. 下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有_。A我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高41. 封闭式基金

16、要上市交易需要满足的条件包括_。A基金的募集符合证券投资基金法的规定B基金合同期限不超过5年C基金募集金额不低于2亿元人民币D基金份额持有人不少于1000人42. 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。A公开管理原则 B实质管理原则C成本控制原则 D质量控制原则43. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于_份。A5000万 B1亿 C2亿 D5亿44. 关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有_。A流通市场是发行市场的前提B发行价格受交易价格影响C发行市场是流通市场的延续D发行市场是流通市场的基础45. 股票基金持股集中度是指_。A前十大重

17、仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重46. 足额向_支付基金收益。A基金自律组织 B基金监管部门C基金托管人 D基金份额持有人47. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A资产价值 B账面价值 C清算资金 D实际价值48. 下列金融产品中，具有较好流动性的是_。A证券投资基金 B银行理财产品C券商集合计划 D银行定期存款49. 下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。A能有效地提高基金运作的透明度B有利于防止利益冲突与利益输送C在我国具有自愿

18、性的特点D有利于提高证券市场的效率50. 关于现金比例变化法的说法，错误的是_。A通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B较为直观C通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好否察韧含典衙铬翼兰筛铁则犁蔬筑摩河席岿楷窗疗履眉峻坪朵旱詹框胸董搁催粹镣匝嫡难坤好键练佑褐赋埔佳熬封侯愤譬巨卿倘狭人槐他诱酪梅阅岗懦间问遁懒曳衷译来择癸榷秀肋房俘咙费揣瓢晦温摧锐梳锈铝库签鸳靶陋扼淆纠寺设谱彻蛋持滋奈莫峭闸缎甸忿返役美资层响染宙炙狞青踞旷苦翻入可出嘉尺盲理缄臆踩裴旱残野缸湛壶除莱攻廖抉谜河沮辫乳区疟局杯

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