吉尔格朗河石门水库PPP项目实施方案130页.docx

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1、伊宁县石门水库 PPP 建设项目实施方案（一）实施方案：主要参加人员审 定：核 定：审 查：编 写：编制单位：XX前言伊宁县吉尔格朗河水资源丰富，但未完全开发利用。通过建设石门水库，既能保证工业供水、农业灌溉，也能保障城镇居民用水和发电，能够有效缓解当地供需水矛盾，也能促进伊宁县社会经济健康发展。伊宁县财力有限，难以一次性全额承担石门水库建设配套资金，在国家严格控制地方新增政府债务的大背景下，通过政府举债来推进工程建设的方式难以为继。因此，伊宁县人民政府拟采取 PPP 模式，通过竞争选择社会资本来共同推进石门水库的

2、建设，即社会资本承担石门水库建设配套资金，伊宁县政府通过授予社会资本水库运营特许经营权并每年进行财政补贴，平衡社会资本投资成本及合理收益。社会资本与伊宁县政府指定机构合资组建石门水库建设运营公司（即项目公司），该公司由社会资本绝对控股，负责水库项目的建设、运营和移交。该项目征地移民、三通一平等前期投入及其他建设资金链由社会资本承担。石门水库 PPP 建设项目采用 BOT 模式，社会资本所获收益不足以覆盖社会资本投入及合理回报，故政府每年进行财政补贴。采用可行性缺口补助加强了公益性较强、直接供水收益较少的单一水库项目对社会资本投资的吸引力。既能促进政府基础

3、性设施建设，也能降低政府财政性资金支出压力，社会资本专业运营能力也保障了项目的良性运行，减轻了政府项目运营负担。故采用BOT 模式是政府、社会资本及相关利益方多赢的方式。本实施方案在可行性研究报告基础上，就本项目如何实施、如何划分政府方与社会资本方的风险承担、项目公司如何运营等方面进行详细论证。XX全国优秀律师事务所目录1 项目概况.1.1 项目基本情况.1.1.1 项目名称.1.1.2 名词定义.1.1.3 编制依据.1.1.4 工程简介.1.1.5 政府与社会资本合作模式运作的必要性分析.1.1.6 

4、政府与社会资本合作模式运作的可行性分析.1.1.7 PPP 运作的目标和意义.1.2 经济技术指标.1.2.1 项目区位.1.2.2 项目占地面积.1.2.3 项目建设内容.1.2.4 项目总投资及资金来源.1.2.5 社会资本项目运行年限.1.2.6 社会资本回报率.1.2.7 特许经营期.1.2.8 项目产出标准.1.3 项目股权情况.2 风险分配框架.2.1 风险因素识别.2.1.1 政策风险.2.1.2 建设风险.2.1.3&#

5、160;运营风险.2.1.4 融资风险.2.1.5 宏观经济风险.2.1.6 法律风险.2.1.7 不可抗力风险.2.2 风险分配原则.2.2.1 最优风险分配原则.2.2.2 风险收益对等原则.2.2.3 风险可控原则.2.3 风险分配.2.3.1 社会投资人承担的风险.2.3.2 政府部门承担的风险.2.3.3 共同承担的风险.3 项目运作方式.3.1PPP 项目运作模式简介.3.2 项目运作模式选择.3.3PPP 项目运作简要流程

6、.3.3.1 项目的识别和准备情况.3.3.2 项目的采购流程.XX全国优秀律师事务所3.3.3 项目的执行流程.3.3.4 项目移交流程.4 交易结构.4.1 项目的投融资结构.4.1.1 投融资结构.4.1.2 资金来源、性质及融资安排.4.1.3 项目资产权属.4.2 项目回报机制.4.2.1 财务分析.4.2.2 项目回报机制.4.3 相关配套安排.5 合同体系.5.1 合同的政策依据.5.2 合同体系.5.2.1 项

7、目合同.5.2.2 股东协议.5.2.3 履约合同.5.2.4 融资合同.5.2.5 保险合同.5.2.6 其他合同.5.3 PPP 合同架构.5.3.1 项目授权、经营期和业务范围.5.3.2 各方的基本权利和义务.5.3.3 项目前期工作及工程建设其他费用的承担.5.3.4 项目土地使用权.5.3.5 项目法人制.5.3.6 项目设施所有权.5.3.7 项目投资总额.5.3.8 项目的融资.5.3.9 项目建设及相关.5.3.10&

8、#160;项目运营.5.3.11 考核标准及要求.5.3.12 付费及调价机制.5.3.13 奖惩机制.5.3.14 履约保函.5.3.15 股权转让限制.5.3.16 项目设施期满移交.5.3.17 保险.5.3.18 提前终止.5.3.19 人员安置.5.4 股东协议及公司章程.5.4.1 项目公司名称、住所、组织形式、合资期限、公司经营范围等.5.4.2 注册资本、投资总额、股权比例及出资方式等财务事项.5.4.3 股东会及议事机制.XX全国优秀律师事务所5.

9、4.4 董事会构成及议事机制.5.4.5 经营管理团队.5.4.6 监事会的构成及议事机制.5.4.7 股东权益分配机制.5.4.8 利益分配再谈判机制.5.5 核心边界条件.5.5.1 权利义务边界条件.5.5.2 交易边界条件.5.5.3 履约保障机制.5.5.4 调整衔接机制.6 监管架构.6.1 授权关系.6.2 监管内容.6.2.1 项目各阶段政府监管内容.6.2.2 其他监管.6.3 监管方式.6.3.1 履约管理.6.3.2 行政监管.6.3.3 公众监督.6.4 政府介入.6.4.1 项目公司未违约情形下的介入.6.4.2 项目公司违约情形下的介入.7 采购方式选择.7.1 公开招标.7.2 竞争性谈判.7.3 邀请招标.7.4 单一来源采购.